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监管部门如何监管基金的运作?
  • 发布日期:2019-03-28 11:37
  • 监管就是监督、管理。由于基金是集中众人的钱财,接受委托进行投资,所以基金操作的好坏直接关系到广大投资人的利益。另一方面,由于整只基金行业管理的资产规模越来越大,对整个市场的影响力不断增大。为了保护投资人的合法利益,为了市场的有序健康运行,也为了基金行业自身的发展,必须对基金业进行监管。


    基金监管就是对基金行业的监督管理,指国家有关部门运用法律、经济或者是行政手段,对基金和基金管理公司的行为进行监督管理。根据目前基金投资所涉及的领域和市场,中国对基金进行监管的主要机关是中国证监会,基金的部分运作还会受到来自中国人民银行、沪深交易所和行业协会等部门和机构的管理。


    来自中国证监会和沪深交易所的监管,是我国对基金监管的两种主要方式。


    证监会对基金的监管包括对基金管理公司、基金托管人和基金募集申请的核准,对已经存在的基金和公司进行日常监管和专门监管。基金业正处于向市场经济和国际惯例转轨过程中,基金业又是管理大众钱财的,所以在一段时间内对进入基金业实行审批制度,是有时代需要和国情基础的。随着将来市场、基金业和投资人的成熟,最终基金业将成为一个真正的自由竞争行业。


    另外,由于股票型基金是大规模投资于风险较大的股票,操作中稍有不慎,就有可能遭受损失。因此为了避免除了价格波动风险之外的其他因素所带来的风险,有必要对涉及基金运作的所有有关方面进行严格的监督管理。


    交易所主要监管基金的交易活动以及对基金作为交易所会员的管理。由于基金投资主要的场所是交易所,因此从交易所层面对基金进行一线监管,有利于及时发现和处理有关问题。基金是交易所的一种特殊会员,它的席位也是专门的,交易所运用现代化的电脑技术,能够对基金的投资活动进行实时的监控。


    如果基金的运作涉及货币市场,它的行为还要受到来自中国人民银行等机构的监管。


    中国证券业协会作为行业自律组织,在基金业的自律监管中也起到一定作用。一方面,它制定行规,尽量解决一些市场自身能调节的问题,还会配合证监会和其他方面对基金业的监管工作提供有关信息,为监管部门制定监管制度提供研究调研帮助。


    基金所有的运作是受到全过程严密监管的,随着基金业的不断发展,投资者的利益将受到越来越好的保护。

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